В Україні змінюються вимоги до звітування інвестиційних фірм. Нове положення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням № 09/21/4426/К03 від 20.05.2026 р., замінить застарілий порядок чотирнадцятирічної давнини. Норми поширюються на дилерів, брокерів, андеррайтерів, субброкерів, інвестиційних консультантів та компанії, що керують портфелями. Реформа стартує вже з 1 липня 2026 року.
Аналітична платформа LIGA360 оприлюднила детальний розбір майбутніх нововведень. Експерти детально проаналізували повний перелік регулярних довідок, алгоритми виправлення помилок та санкції за порушення.
Регулятор запроваджує два окремі потоки інформації – нерегулярний та місячний. Пакет місячних даних містить вісім обов’язкових форм, які відображають фінансові інструменти, виконані угоди, поточний стан фірми та її зобов’язання перед клієнтами. Ці документи чекають у Комісії до кінця наступного місяця. Водночас для компаній, що проводять маржинальні операції, встановлено жорсткішу вимогу – вони мають фіксувати розрахунок нормативів щоденно.
Особливу увагу приділено терміновим повідомленням. Інвестиційні фірми зобов’язані протягом 24 годин наступного робочого дня інформувати про укладені позабіржові договори. Аналогічний добовий строк діє і для санкційного моніторингу. Якщо серед контрагентів чи підконтрольних осіб виявлять суб’єктів із обмеженнями за Законом України “Про санкції” від 14.08.2014 р. № 1644-VII, про це негайно надсилається довідка.
Для якісної підготовки внутрішніх процедур, моніторингу санкційних списків та автоматизації процесів компанія LIGA ZAKON розробила спеціальний інструмент. Комплексне рішення LIGA360 доступне для комерційних організацій та державних інституцій на сторінці Ligazakon.net.
Перенесення дедлайнів передбачено лише через форс-мажор або вилучення документів силовиками. Про виникнення таких обставин НКЦПФР слід сповістити за три робочі дні, а потім щомісяця звітувати про стан справ. Коли перешкоди зникнуть, фірма матиме 15 календарних днів для подачі накопиченої звітності.
